基金产品爆仓牵出“窝案” 5人14年转走8000多万元
不久前，渝中区警方成功侦破了一起私募基金爆仓调仓所涉及的职务侵占犯罪案件，涉案金额8000多万元，抓捕犯罪嫌疑人5名。
多个基金产品爆仓
今年1月初，重庆一家地产企业负责人王先生到渝中公安分局报案，称该公司融资部龚某主导投资的多个基金产品到期不能兑付，给企业带来数亿损失，具体原因是基金公司在基金产品到期兑付前被换成高危或者有到期不能兑付风险的债券。因此怀疑该项目负责人龚某与基金公司有利益交换，收取对方贿赂向公司隐瞒调仓的事实。
由于案情复杂，涉及面广，涉案金额巨大，案件侦破遇到新的挑战。渝中区公安分局经侦支队民警吕朋亮主动承担起该案件的侦办工作。
货币银行专业毕业，从事公安经济侦查工作21年的吕朋亮，特别善于运用金融知识和经济侦查业务技能，不断总结新形势下经济犯罪的新方法、新手段，同时，为了专门打击金融领域犯罪，他还通过了国家证券从业资格考试。
经初步调查，该案主要犯罪嫌疑人龚某，作为一名80后，从国有银行辞职到涉案公司开展融资业务，利用其金融领域的专业知识和渠道为企业融资，龚某主要负责通过发行、销售企业债为公司融资，利用杠杆购买基金公司基金产品的模式销售企业债，龚某在此过程中虚构“财顾费”。
“财顾费”中的猫腻
办案过程中吕朋亮发现，龚某购买的数个基金公司的产品陆续爆仓（到期不能兑付），而且调仓时间到爆仓时间都有一定时间间隔，直接负责人龚某不可能不知晓，既然知晓为何向公司隐瞒，此中必有蹊跷。最后决定从龚某作为突破口，继续深挖扩线，侦查工作稳步推进，不过新的难题再次摆在了吕朋亮面前，在侦查中发现，犯罪嫌疑人龚某专业知识强，反侦察能力更强，所有虚构的“财顾费”全部是龚某通过第三方换取现金，现金再流向其他地方。通过查询资金划转取证的路完全行不通。
最终，吕朋亮打破僵局，逆向侦查，通过大情报系统，借力各种平台资源。吕朋亮和同事先后往返上海、北京、成都各个涉案公司，通过上海证券交易所，中国证券登记结算中心，充分利用“违法犯罪资金查控平台”以及其他应用系统，在庞杂的数据筛查下，先后梳理出500个涉案账户，共计140万余条资金流水，对多轮次获取大量电子数据，及时进行融合、分析、清洗。终于锁定其中两笔资金共计150万元由报案企业通过财顾问费的形式转出后，经过多次转移，最后划入龚某母亲账户，至此，无论龚某利用职务之便收取基金公司，还是侵占其工作单位大量资金，都构成犯罪，因此实施抓捕。
龚某到案后，对自己违法犯罪事实，予以否认，承认在基金产品被恶意调仓后没有及时向公司汇报的失职行为，而以自己一直在与基金公司进行沟通，积极拟补公司的损失，做辩解。
牵出公司内部“窝案”
“这么巨大的金额，仅靠龚某一人所为绝不可能，必须找到其他突破口，将所有犯罪分子绳之以法！”吕朋亮放弃节假日和周末休息，加班加点进行研判分析。
在梳理资金走向时，吕朋亮另辟蹊径，查实涉案人以及关系人可疑资金，资产，通过情报导侦，再通过报案公司的财顾费出发，反向查询，进行数据穿透，最后充分利用审讯技巧，数据倒逼口供。
在事实面前最后攻克龚某心里防线，将整个犯罪事实如实交代：2016年龚某来到公司开始负责债券融资业务，从第一笔业务开始，就与自己直接领导融资部负责人周某，分管财务副总乔某，共同商讨，利用融资公司“财务顾问费”和提供融资公司“财务顾问费”信息不对称，通过虚增甚至虚构“财务顾问费”的方式，将资金从公司转出，接收公司由龚某对接，支出一定税费和手续费用后，由三方公司以现金方式取出，交给龚某，龚某按照各三分之一的比例分别拿给每个人。
从2006年至2020年，通过此种方式，周某、乔某、龚某以及后来的徐某、元某共计利用职务之便从公司转走8000多万元用于私分。龚某还交代了其他收取贿赂事实，另案处理。
渝中区警方介绍，该案从立案侦查到移送起诉，前后历时三个月。
上游新闻记者 谭遥
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