重庆一证券从业人员借其父账户炒股被证监会处罚

中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚决定书[2018]4号

当事人：罗媛媛，女，1981年3月出生，住址：重庆市北碚区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对罗媛媛违反证券法律法规案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述和申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，当事人存在以下违法事实：

2016年9月30日至2017年7月6日，作为证券从业人员，在长城证券股份有限公司重庆金童路证券营业部从业期间，借用其父亲罗某清证券账户违规持有、买卖股票，累计买入金额17,062,779元，累计卖出金额16,764,299.06元。因计算期末罗某清证券账户尚持有股票，上述期间违规买卖股票累计账面盈利金额为-195,994.49元。

以上违法事实，有劳动合同、履历资料、中国证券业执业证书、证券账户委托流水、成交流水、情况说明、询问笔录等证据证明，足以认定。

罗媛媛的行为违反了《证券法》第四十三条规定，构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，我局决定：

责令罗媛媛依法处理非法持有的股票，并处以60,000元罚款。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（财政汇缴专户），开户银行：中信银行总行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和中国证券监督管理委员会重庆监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

重庆证监局

2018年11月20日

【免责声明】上游新闻客户端未标有“来源：上游新闻-重庆晨报”或“上游新闻LOGO、水印的文字、图片、音频视频等稿件均为转载稿。如转载稿涉及版权等问题，请与上游新闻联系。